汇安基金管理有限责任公司关于以通讯方式召

汇安基金管理有限责任公司关于以通讯方式召

时间:2020-03-24 05:53 作者:admin 点击:
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汇安基金管理有限责任公司

关于以通讯方式召开汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金

基金份额持有人大会的第二次提示性公告

汇安基金管理有限责任公司已于 2020 年 3 月 19 日在《上海证券报》及本公

司网站(www.huianfund.com)发布了《汇安基金管理有限责任公司关于以通讯方

式召开汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。 为了

使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本次基

金份额持有人大会的第二次提示性公告。

一、会议基本情况

汇安基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”) 依据中国证券监督管

理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2693 号文注册的汇安丰恒灵

活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的基金合同于 2017 年 3 月 13

日生效。 本基金的基金份额包括汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金 A 份额(以

下简称“汇安丰恒混合 A”,基金代码:003845),汇安丰恒灵活配置混合型证券

投资基金 C 份额(以下简称“汇安丰恒混合 C”,基金代码:003846)。

综合市场需求分析,为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券

投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇安丰恒灵活配置混

合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)有关规定,本基金管理人

决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于汇安丰恒灵活配

置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案》。会议的具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式。

2、会议投票表决起止时间:自 2020 年 3 月 25 日起,至 2020 年 4 月 20 日

17:00 止(以本公告列明的通讯表决票的寄达地点收到表决票时间为准)。

3、会议纸面通讯表决票的寄达地点:

基金管理人:汇安基金管理有限责任公司

办公地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元

邮政编码:200120

2

联系人:于擎玥

联系电话:010-56711690

请在信封表面注明: “汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人

大会表决专用”。

二、会议审议事项

本次持有人大会审议的事项为《关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金

转型的有关事项的议案》(以下简称“《议案》”), 《议案》详见附件一。

三、基金分额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为 2020 年 3 月 25 日,即在 2020 年 3 月 25 日下午交

易时间结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人(含汇

安丰恒混合 A 的基金份额持有人、汇安丰恒混合 C 的基金份额持有人,下同)均

有权参加本次基金份额持有人大会。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附

件二或登录本基金管理人网站(www.huianfund.com)下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件(包

括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理人

认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团

体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等);

合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授

权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件(包括使用的

身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件,该合格境外机

构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资

者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登

记证或者其他有效注册登记证明复印件及取得合格境外机构投资者资格的证明文

3

件的复印件;

(3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提

供个人投资者身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或

证明)正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个

人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有

效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的

营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的

批文、开户证明或登记证书复印件等);

(4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提

供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可

使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授

权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包

括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代

理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团

体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等)。

合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提

供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复

印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权

委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证

或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还

需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可

使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管理人的认

可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于前述会

议投票表决起止时间内(以本公告列明的通讯表决票的寄达地点收到表决票时间

为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本公告列明的寄达地点,并请在信封表

面注明:“汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

4、通讯表决票的寄达地点:

基金管理人:汇安基金管理有限责任公司

4

办公地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元

邮政编码:200120

联系人:于擎玥

联系电话:010-56711690

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托

管人(上海浦东发展银行股份有限公司)派出的授权代表的监督下在表决截止日

期后 2 个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。如监督人经

通知但拒绝到场监督,不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下:

(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在规定时间之内

送达基金管理人的, 为有效表决票; 有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,

其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相

互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并

按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持

有人大会表决的基金份额总数。

(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效

证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间

之内送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额

持有人大会表决的基金份额总数。

(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为

同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

①送达时间不是同一天的, 以最后送达的填写有效的表决票为准, 先送达的表

决票视为被撤回;

②送达时间为同一天的, 视为在同一表决票上做出了不同表决意见, 计入弃权

表决票;

③送达时间按如下原则确定: 专人送达的以实际递交时间为准, 邮寄的以基金

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管理人收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人

所持有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一);

2、 《议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权

的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;

3、 直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理

人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭

证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和本公告的规定,并与登记机构

记录相符;

4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自生效之日起五

日内报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

法律法规另有规定的,从其规定。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及基金合同的规定,本次持有人大会

需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持

有的基金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)方可举行。

如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开,基金管理人可在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议

事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召开基金份额持有人大会时, 除非授权文件另有载明, 本次基金份额持有

人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生

变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说

明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人:汇安基金管理有限责任公司

联系地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元

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联系人:于擎玥

联系电话:010-56711690

传真:021-80219047

网址:www.huianfund.cn

2、监督人:上海浦东发展银行股份有限公司

联系地址:上海市北京东路 689 号

联系人:朱萍

联系电话:021-61618888

3、公证机关:上海市东方公证处

联系地址:上海市凤阳路 660 号

联系人:林奇

联系电话:021-62154848

4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所

联系地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

联系人:丁媛

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,确保表决票

于表决截止时间前送达。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者

如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话 010-56711690 咨询。

3、基金管理人将在发布本公告后 2 个工作日内连续公布相关提示性公告,就

持有人大会相关情况做必要说明,请予以留意。

4、本公告的有关内容由汇安基金管理有限责任公司负责解释。

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附件一: 《关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案》

附件二: 《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表

决票》

附件三: 《授权委托书》

附件四: 《关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案

的说明》

汇安基金管理有限责任公司

2020 年 3 月 23 日

8

附件一:

关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人:

综合市场需求分析,为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券

投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《汇

安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关约定,经基金管理人与基金

托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持

有人大会,对本基金实施转型。转型方案说明见附件四《关于汇安丰恒灵活配置

混合型证券投资基金转型的有关事项的议案的说明》。

同时, 为实施本基金转型方案, 提议本基金的基金份额持有人授权基金管理人

办理本次基金转型的有关具体事宜,并根据持有人大会决议以及转型后基金运作

的特点及现时有效的法律法规,对《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》进行修改和补充。

以上提案,请予审议。

汇安基金管理有限责任公司

二〇二〇年三月二十三日

附件二:

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金

基金份额持有人大会通讯表决票

基金份额持有人姓名/名称

基金份额持有人证件号码(身份证件/

营业执照号):

基金账户号:

受托人(代理人)姓名/名称:

受托人(代理人)证件号码(身份证件

号/营业执照号):

审议事项 同意 反对 弃权

《关于汇安丰恒灵活配置混合型证券

投资基金转型的有关事项的议案》

基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章

日期: 年 月 日

说明:

1、 请就审议事项表示“同意”、 “反对”或“弃权”, 并在相应栏内画“√”,

同一议案只能表示一项意见;

2、本表决票中“基金账户号”指持有本基金的账户号。同一基金份额持有人拥

有多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的, 应当填

写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况

的,将被默认为代表基金份额持有人持有的本基金全部份额(以权益登记日所登

记的基金份额为准)的表决意见;

3、表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾的表决票均视为投票

人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”;

4、 本表决票可从本基金管理人网站(www.huianfund.com) 下载、 从报纸上剪裁、

复印或按此格式打印。

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附件三:

授权委托书

兹全权委托 先生/女士或单位代表本人(或本机构)

参加投票截止日为 2020 年 4 月 20 日的以通讯方式召开的汇安丰恒灵活配置混

合型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表

决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。

委托人姓名或名称(签字/盖章):

委托人证件号码(身份证号/营业执照号):

受托人(代理人)姓名或名称(签字/盖章):

受托人证件号码(身份证号/营业执照号):

委托日期: 年 月 日

附注:

1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章

后均为有效。

2、受托人的表决意见代表委托人所持本基金的全部份额(以权益登记日所

登记的基金份额为准)的表决意见。

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附件四:

关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案的说明

一、 重要说明

1、为维护基金份额持有人利益,提高产品的市场竞争力,根据《中华人民共

和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇安丰恒灵

活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”)

有关规定, 基金管理人经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,

提议以通讯方式召开基金份额持有人大会, 审议将汇安丰恒灵活配置混合型证券

投资基金转型为汇安中证 500 指数增强型证券投资基金并相应修改基金合同的

事宜。

2、本次基金份额持有人大会需本人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于权益登记日基金总份额的

二分之一(含二分之一)方可举行,且《关于汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基

金转型的有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)须由提交有效表决票的基金份

额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效, 因

此存在未能达到开会条件或《议案》无法获得相关基金份额持有人大会表决通过

的可能。

3、 基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案, 且基金份额持

有人大会决议自表决通过之日起生效。 中国证监会对本次汇安丰恒灵活配置混合

型证券投资基金持有人大会决议的备案, 均不表明其对本次基金合同修改方案或

本基金转型后的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、 转型方案要点

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型方案的主要内容如下:

(一)变更基金名称

基金名称由“汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金”变更为“汇安中证

500 指数增强型证券投资基金”。 同时,《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金

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基金合同》将变更为《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》。

(二)变更基金的类别

本基金的类别由混合型基金转型为股票型基金。

(三)调整基金的投资部分内容

1、调整后投资目标

“本基金为增强型股票指数基金, 在严格控制对中证 500 指数跟踪误差的基

础上,通过量化投资方式进行积极的组合管理和风险控制,力求实现超越中证

500 指数的投资收益和基金财产的长期增值。”

2、调整后投资范围

“本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票

(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括国债、

金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债

等)、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%,

其中投资于中证 500 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产

的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证

金后, 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权

证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的

规定执行。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行

适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 ”

3、调整后投资策略

具体修改见本说明附件。

4、调整后投资组合限制

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“( 1)本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中证

500 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的

交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

( 3)本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%;

( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

( 5)本基金总资产不超过基金净资产的 140%;

( 6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

( 7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%;

( 8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

( 9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

( 10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

( 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

( 12) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

( 13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

( 14)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

( 15) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券

回购到期后不得展期;

14

( 16)在本基金参与股指期货和/或国债期货交易时,遵循下列比例限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超

过基金资产净值的 15%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与

有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券

(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资

产(不含质押式回购)等;

3) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金

持有的股票总市值的 20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不

得超过基金持有的债券总市值的 30%;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;所持有的债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的

国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

( 18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开

放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

( 19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资;

( 20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

15

对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投

资范围保持一致;

( 21)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。

除上述第(2)、(13)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限

制等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的, 基

金管理人应当在十个交易日内进行调整, 但法律法规或中国证监会规定的特殊情

形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。 如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,

本基金可在履行适当程序以后,以变更后的规定为准。 ”

5、调整后业绩比较基准

“中证 500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%”

6、调整后风险收益特征

“本基金为股票型基金,其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和

混合型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。 ”

(四)转型后基金的费用

1、转型后基金的管理费年费率:1.00%

2、转型后基金的托管费年费率:0.10%

3、转型后 C 类基金份额的销售服务费年费率:0.10%;A 类基金份额不收取

销售服务费

4、转型后基金的申购费:

“本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费

用。若 A 类基金份额投资者有多笔申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金 A 类基金份额的申购费率如下:

申购金额(M,单位:元) A 类基金份额申购费率

16

M<200 万 1.50%

200 万≤M<500 万 1.20%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额投资者承担, 主要用于本基

金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 ”

5、转型后基金的赎回费:

“本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递

减,赎回费率见下表:

持有基金份额期限期间

(Y)

A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费 率

Y<7 日 1.5% 1.50%

7 日≤Y<30 日 0.75% 0.50%

30 日≤Y<180 日 0.50% 0%

Y≥180 日 0% 0%

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。

对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金

财产;对持续持有期不少于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月的 A 类基金份额持

有人收取的赎回费的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月(含 3 个

月)但少于 6 个月的 A 类基金份额持有人收取的赎回费的 50%计入基金财产。

对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财

产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (前述所指的

1 个月为 30 日)

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,

不需召开基金份额持有人大会。 ”

6、转型后新增基金标的指数许可使用费

“本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中

证指数有限公司支付标的指数许可使用费。通常情况下,标的指数许可使用费按

照前一日基金资产净值的 0.016%的年费率进行计提。

计算方法如下:

H=E×0.016%÷当年天数

17

H 为每日应计提的标的指数许可使用费

E 为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用费每日计提,逐日累计,每季支付一次,由基金管理人向

基金托管人发送标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1

月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有

限公司上一季度的标的指数许可使用费。

标的指数许可使用费收取下限为每季度人民币 5 万元。 计费期间不足一季度

的,根据实际天数按比例计算。

如果标的指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、 费率和

支付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法、费率和支付方式计算标的指

数许可使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更新或其他公告中披露基金最新

适用的方法。”

(五) 删去《基金合同》“第四部分 基金份额的发售”、“第五部分 基金备案”

等与基金募集发售及基金备案相关的内容,并就“基金的历史沿革”、“基金的存

续”单设章节。

(六)其他修改内容

为使《基金合同》适应新的法律法规要求、业务需要及基金管理人、基金托

管人信息更新,在根据上述转型方案的要点修改《基金合同》的同时,对《基金

合同》其他部分条款一并进行了修改。具体见本说明之附件《汇安中证 500 指数

增强型证券投资基金基金合同》。

(七)《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》的生效

本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自本次基金份额持有

人大会决议生效公告之日起,修改后的《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金

基金合同》生效,原《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同日

起失效。

三、基金管理人就方案相关事项的说明

(一)汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基本情况

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金根据 2016 年 11 月 15 日中国证券监

18

督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予汇安丰恒灵活配置混合型

证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2693 号)进行募集。

(二)汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金合同修改的可行性

1、法律可行性

根据《基金合同》约定,可以通过召开基金份额持有人大会的方式变更基金

投资目标、范围或策略,变更基金类别,调整基金管理人的报酬标准;或对基金

合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。按照《基金合同》的要求,基

金份额持有人大会决议的一般决议, 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理

人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方可做出。因此,本基金《基

金合同》的修改不存在法律方面的障碍。

2、技术运作可行性

本次基金合同修改不涉及基金管理人、基金托管人和登记机构的变更,技术

上可以保障基金份额持有人大会顺利召开和基金份额持有人大会决议顺利执行。

为实现基金合同修改的平稳过渡,本基金管理人与登记机构已就基金变更有

关的会计处理、注册登记、系统准备等方面进行了深入研究,已经做好了基金合

同修改的相关准备。

四、本基金基金合同修改的主要风险及预备措施

(一)预防基金合同修改方案被基金份额持有人大会否决的风险

为防范基金合同修改方案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理人将

提前向基金份额持有人征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人

意见,在履行相关程序后进行适当修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况

下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。

如基金合同修改方案未获得基金份额持有人大会批准,则基金管理人将按照

有关规定重新向基金份额持有人大会提交新的基金合同修改方案议案。

(二)预防基金合同修改后基金运作过程中的相关运作风险

基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金合同修改后基

金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

19

五、反馈及联系方式

投资者若对本方案的内容有任何意见或建议,欢迎及时反馈给本基金管理人。

联系人:汇安基金管理有限责任公司

联系电话:010-56711690

联系人:于擎玥

网站:www.huianfund.com

附件:汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同

汇安基金管理有限责任公司

汇安中证 500 指数增强型证券投资基金

基金合同

(草案)

基金管理人:汇安基金管理有限责任公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的

权利义务,规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》 ”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、 诚实信用、充分保护投资人合法权

益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 如与

基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、 汇安中证 500 指数增强型证券投资基金由汇安丰恒灵活配置混合型证券

投资基金转型而来。汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定

募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金募集的注册及汇安丰

恒灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的注册, 并不表明其对本基金的价

值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会

不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金主要采用量化模型构建股票投资组合, 但并不基于量化策略进行频繁

交易,本基金投资过程中的多个环节将依赖于量化模型,存在量化模型失效导致

基金业绩表现不佳的风险。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

金合同为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作, 若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%, 但在

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚

于 2020 年 9 月 1 日起执行。

第二部分 释义

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指汇安中证 500 指数增强型证券投资基金,本基金由汇

安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人:指汇安基金管理有限责任公司

3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安中证 500

指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》

及其更新

7、基金产品资料概要:指《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改 等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12、 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 销售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议,办理基金销售业务的机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有

限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动

及结余情况的账户

29、 基金合同生效日: 指《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》

生效日,原《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、存续期:指《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效至

《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的

正常交易日

33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》:指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管

理人和投资人共同遵守

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、申购金额及扣款方式,由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款

并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

44、元:指人民币元

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

51、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净

值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益不受损

害并得到公平对待

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站)等媒介

53、 A 类基金份额:指投资人在申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持

有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

54、 C 类基金份额:指投资人在申购时不收取申购费,而是从本类别基金资

产中计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

56、中国:指中华人民共和国(仅为基金合同之目的,不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

第三部分 基金的基本情况

一、基金名称

汇安中证 500 指数增强型证券投资基金

二、基金的类别

股票型证券投资基金

三、基金的运作方式

契约型开放式

四、基金的投资目标

本基金为增强型股票指数基金, 在严格控制对中证 500 指数跟踪误差的基础

上,通过量化投资方式进行积极的组合管理和风险控制,力求实现超越中证 500

指数的投资收益和基金财产的长期增值。

五、基金份额面值

本基金基金份额面值为人民币 1.00 元。

六、基金存续期限

不定期

七、基金份额类别

本基金将基金份额分为不同的类别。其中:

1、在投资人申购基金时收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费

用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份

额。

2、在投资人申购时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务

费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 C 类基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金

A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计

净值。

投资人可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得

互相转换。

有关基金份额类别的具体设置、销售费率水平等由基金管理人确定,并在招

募说明书及基金产品资料概要中公告。 基金管理人可在法律法规和基金合同规定

的范围内并在不损害基金份额持有人利益以及不提高现有基金份额持有人适用

费率的情况下,经与基金托管人协商一致,增加或调整基金份额类别设置、调整

现有基金份额类别的销售费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等,无需

召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告。

第四部分 基金的历史沿革

本基金由汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型而成。

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 11 月 15 日

《关于准予汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可

[2016]2693 号)准予募集注册,基金管理人为汇安基金管理有限责任公司,基金

托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金自 2017 年 1 月 9 日至 2017 年 3 月 9

日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证

监会书面确认, 《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3

月 13 日生效。

2018 年【】月【】日至 2018 年【】月【】日汇安丰恒灵活配置混合型证券

投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于汇安丰恒

灵活配置混合型证券投资基金转型的有关事项的议案》,同意汇安丰恒灵活配置

混合型证券投资基金转型为本基金,其基金类别、投资目标、投资范围、投资策

略、 投资限制、 业绩比较基准、 基金费用等相关事宜均发生变更; 基于该等变更,

《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》亦进行相应修改。基金份额

持有人大会决议已于表决通过之日即 2018 年【】月【】日起生效。自 2018 年【】

月【】日起《汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》生效, 《汇安丰

恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效,汇安丰恒灵活配置混合

型证券投资基金正式转型为本基金,本基金合同当事人将按照《汇安中证 500 指

数增强型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

第五部分 基金的存续

一、基金份额的变更登记

《基金合同》生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信

息的变更。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等,并

召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在

基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易

时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

应的调整, 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

金份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算;

2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人全额交付申购款项,

申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 登记机构确认赎回时, 赎回生效。

投资人赎回申请生效后, 基金管理人将在 T+ 7 日(包括该日) 内支付赎回款项。

在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流

程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)

对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括

该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。

基金管理人可在法律法规允许的范围内, 依法对上述申购和赎回申请的确认

时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

具体请参见相关公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基

金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小

数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承

担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书

及基金产品资料概要中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金

份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点

后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、 赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书及基金产品资料概要中列

示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相

应的费用,赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到小

数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未归入基

金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,本基金对持续持有期

少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财

产。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上公告。

7、对现有基金份额持有人无实质不利影响的前提下,基金管理人可以在不

违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划, 针

对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人

可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费用。

8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以

确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、

自律规则的规定。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

4、证券、期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

5、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

7、基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

9、当新的申购申请被确认成功,使本基金当日净申购比例超过基金管理人

规定的当日净申购比例上限时, 或使该投资人累计持有的份额超过基金管理人规

定的单个投资人累计持有份额上限时, 或使该投资人当日申购金额超过基金管理

人规定的单个投资人当日申购金额上限时。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登

暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给

投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓

支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

4、证券、期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

6、 接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

付赎回款项时,基金管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金

管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占

申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项

所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选

择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应

及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10%, 即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回

申请时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有

困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金

资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基

金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;

对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消

赎回。 选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;

选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下

一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计

算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请

时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 10%

以上的赎回申请的情形下, 基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一

日基金总份额 10%以上部分的赎回申请进行延期办理,对于该基金份额持有人当

日赎回申请未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”

或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

对于未能赎回部分,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,其当日未获受理的部

分将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止,延期的赎回申请与下

一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计

算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;如基金份额持有人在提交赎回申请

时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管

理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支

付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方

法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的

有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间, 届时不再另行

发布重新开放的公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费,

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

十三、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告,

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十六、基金份额的冻结和解冻

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记

机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻

结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法

规另有规定的除外。

十七、 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金

业务,基金管理人可以制定和实施相应的业务规则。

第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人

(一) 基金管理人简况

名称:汇安基金管理有限责任公司

住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室

法定代表人:何斌(代行职务)

设立日期:2016 年 4 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]860 号

组织形式:有限责任公司

注册资本: 1 亿元

存续期限:持续经营

联系电话: (010)56711600

(二) 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

( 11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申

请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金申购、赎回、

转换和非交易过户等业务的业务规则;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

报告义务;

(12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为;

(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(25)建立并保存基金份额持有人名册;

(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金托管人

(一) 基金托管人简况

名称:上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

成立时间:1992 年 10 月 19 日

批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复( 1992) 350 号

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本:人民币 293.52 亿元

存续期间:永久存续

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

(二) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投

资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理,

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户, 按照《基

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份额持有

人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有

人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》 上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

( 1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

( 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

( 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

( 4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

( 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任;

( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构, 如今后设立基金份额持有人

大会的日常机构,按照相关法律法规的要求执行。

一、召开事由

1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现

或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、在不违背法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定,以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 以下情况可由基金管理人和基金

托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率和销售服务费率、 或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下,

调整基金份额类别或变更收费方式;

(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构,在法律法规规定或中国证监

会许可的范围内,在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,调

整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;

(6)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,本基金推出新业务或服

务;

(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60

日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基

金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,

基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60

日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份

额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应

当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日

起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日

报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金

管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见

的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管

机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通

讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按《基金合同》约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集

人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见; 基金托管人或基金管理

人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一);

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。

4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

5、若到会者、出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有

人在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第( 2)款、第 2 条第( 3)款

规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、

六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份

额持有人大会, 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额

的三分之一(含三分之一)。

五、议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证

机关监督下形成决议。

六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决, 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

七、计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表

担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用

通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

(一) 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

1、被依法取消基金管理资格;

2、被基金份额持有人大会解任;

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

(二) 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

1、被依法取消基金托管资格;

2、被基金份额持有人大会解任;

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

(一) 基金管理人的更换程序

1、提名:临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有 10%以上(含

10%)基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理

人提名人选由临时基金管理人、 基金托管人、 单独或合计持有 10%以上(含 10%)

基金份额的基金份额持有人提名的人选构成;

2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金管理人形成决议, 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效,新任基金管理

人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,临时基金管理人由基金管

理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持

有人提名,中国证监会根据《基金法》的规定,从提名人选中择优指定临时管理

人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的

基金份额持有人均不提名的,由中国证监会指定临时基金管理人;

4、 备案: 基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;

5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份额持有人大会更换基

金管理人的决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

6、交接与责任划分:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金

管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金

管理人应及时接收,并与基金托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临

时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任;

7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

费用在基金财产中列支;

8、基金名称变更:基金管理人更换后, 如果原任或新任基金管理人要求,

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

(二) 基金托管人的更换程序

1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含

10%)基金份额的基金份额持有人提名;

2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效,新任基金托

管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基

金托管人;

4、 备案: 基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持有人大会更换基

金托管人的决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值和净值;

7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

费用从基金财产中列支。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金

总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

人;

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

(四) 新基金管理人或临时基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人或

临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前, 原基金管理人或原基金托管人

应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责, 并保证不对基金份额持有

人的利益造成损害。

第十部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

托管协议。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

过户等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利:

1、取得登记费;

2、建立和管理投资者基金账户;

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间和相关业务规则进行

调整,并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告;

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务:

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

务;

3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构, 其保存期限自基金账户销户之日起不得

少于 20 年;

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对

基金份额持有人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情

形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;

5、按《基金合同》及招募说明书规定为基金份额持有人办理非交易过户业

务、提供其他必要的服务;

6、接受基金管理人的监督;

7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的,依

法承担相应的赔偿责任;

8、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第十二部分 基金的投资

一、投资目标

本基金为增强型股票指数基金, 在严格控制对中证 500 指数跟踪误差的基础

上,通过量化投资方式进行积极的组合管理和风险控制,力求实现超越中证 500

指数的投资收益和基金财产的长期增值。

二、投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票

(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括国债、

金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债

等)、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%,

其中投资于中证 500 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产

的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证

金后, 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权

证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的

规定执行。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行

适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金为增强型股票指数基金, 在目标指数成分股权重的基础上根据量化模

型优化投资组合,力争在控制跟踪误差的基础上获取超越目标指数的投资收益。

1、资产配置策略

本基金主要投资于中证 500 指数成分股及备选成分股。 本基金投资于股票资

产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中证 500 指数成分股及备选成分股

的比例不低于非现金基金资产的 80%。此外,基于流动性管理及策略性投资的需

要,本基金将在严格控制风险的基础上适度投资于债券、货币市场工具、股指期

货及其他金融工具。

2、股票投资策略

本基金在中证 500 指数成份股的基准权重基础上, 采用量化模型构建指数增

强股票投资组合。

(1)指数化投资策略

本基金将运用指数化的投资方法, 通过研究标的指数成份股的构成及其权重

确定本基金投资组合的基本构成和大致占比, 并通过控制投资组合中成份股对标

的指数中权重的偏离,以控制跟踪误差,进而达成对标的指数的跟踪目标。

(2)指数增强型策略

本基金参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合, 再基于

量化模型对投资组合进行优化,以争取实现指数增强型的目标。

本基金采用基金管理人量化团队自主开发的量化选股模型, 基于多因子分析

进行投资。模型基于 A 股上市公司的历史数据,借助数量化的技术手段,寻找对

股票收益有预测性的指标作为因子,通过回测研究各个因子的历史表现,寻找收

益稳定、互补性强的因子对股票进行综合评分,根据评分结果精选各个行业的优

质股票构成组合。

多因子模型的因子来源主要包括基本面因子、市场交易型因子、预期性因子

等。基本面因子主要考察上市公司的财务数据和市值等基本信息,包括但不限于

市盈率、市净率、市销率、净利润复合增长率、营业收入复合增长率、净资产收

益率、杠杆率等;市场交易型因子主要是分析二级市场行情交易中的数据,包括

但不局限于换手率、波动率、贝塔、流动性指标等;预期型因子主要是根据个股

的分析师评级等市场情绪和预测指标构建, 是反映了机构投资者对于上市公司未

来盈利状况和股价走势的一致性意见。

量化模型在组合层面上, 根据基准指数的特点严格控制行业偏离以及个股偏

离,并在综合考虑预期风险和收益水平基础上进行组合权重优化,力争在有效跟

踪基准指数的同时获取超额收益。

在此基础上,本基金进一步根据个股价格波动、风险收益变化、特殊事件等

实际情况,对行业内的个股权重进行动态调整,以保证股票组合的跟踪误差处于

可控范围内。最终构建的股票池包括标的指数的成分股及备选股、预计指数定期

调整中即将被调入的股票、非成分股中流动性良好、基本面优质及与成分股相关

度高的股票。

(3)投资组合调整与风险控制

本基金将定期调整投资组合,并会对标的指数成分股保持密切跟踪。在出现

因增发、送配、长期停牌后复牌等对成分股在标的指数中权重有影响的情况,或

者成分股临时调入调出、成分股出现黑天鹅事件等情况时,本基金将及时对投资

组合进行调整。

本基金将通过风险评估模型控制投资组合的跟踪偏离风险。 本基金主要采用

“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估。本基金

对标的指数的跟踪目标为: 力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟

踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 8.0%。

(4)模型的动态调整与优化

基金管理人会根据市场变化趋势,综合考虑预期回报、投资风险及交易成本

等因素定期对量化模型进行动态调整,不断改进量化模型的有效性,实现风险调

整后的收益最大化。

3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将投资于国债、 金融债等债券,

债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投

资收益。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、

资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。

4、衍生品投资策略

在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货、国

债期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基

金投资组合风险水平,降低跟踪误差,以更好地实现本基金的投资目标。

本基金投资股指期货、 国债期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的,

主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,与现货资产进行匹配,通过多头或空

头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货、国债期

货的风险收益特征及流动性,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究, 结合权证定价模

型和价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,以追

求稳定的当期收益。

5、资产支持证券的投资策略

包括资产抵押贷款支持证券(ABS)等在内的资产支持证券,其定价受多种

因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

本基金将深入分析上述基本面因素, 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,

评估其内在价值。

6、中小企业私募债投资策略

本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况, 与中小企业私募债券承销券

商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中

密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况, 力求规避可能存在的债券违

约,并获取超额收益。

四、投资限制

1、组合限制

( 1) 本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%, 其中投资于中证 500

指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的

交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

( 3)本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%;

( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

( 5)本基金总资产不超过基金净资产的 140%;

( 6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

( 7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%;

( 8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

( 9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

( 10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

( 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

( 12) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

( 13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

( 14)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

( 15) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券

回购到期后不得展期;

( 16)在本基金参与股指期货和/或国债期货交易时,遵循下列比例限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超

过基金资产净值的 15%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与

有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券

(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资

产(不含质押式回购)等;

3) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金

持有的股票总市值的 20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不

得超过基金持有的债券总市值的 30%;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;所持有的债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的

国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

( 18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开

放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

( 19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资;

( 20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投

资范围保持一致;

( 21)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。

除上述第(2)、(13)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限

制等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的, 基

金管理人应当在十个交易日内进行调整, 但法律法规或中国证监会规定的特殊情

形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受

相关限制。 如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变

更的,本基金可在履行适当程序以后,以变更后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

( 1)承销证券;

( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

( 3)从事承担无限责任的投资;

( 4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

( 7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或

者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后

可不受上述规定的限制。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:

中证 500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

本基金的标的指数为中证 500 指数。 中证 500 指数由中证指数有限公司编制

并发布。该指数样本选自沪深两个证券市场,其成份股包含了 500 只沪深 300 指

数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的小市值股票,综合反映了沪深

证券市场内小市值公司的整体情况。

如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数的编制、发布或授权,或中证

500 指数由其他指数替代,或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证 500

指数不宜继续作为标的指数,或者今后法律法规发生变化,或证券市场有其他代

表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基

金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的

标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范

围或投资策略的实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有

人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范

围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项),

则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中

国证监会备案并及时公告。

六、风险收益特征

本基金为股票型基金,其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混

合型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、有利于基金资产的安全与增值;

2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份

额持有人的利益;

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益;

4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。

第十三部分 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收款项

以及其他资产所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

第十四部分 基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券、 期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、应

收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值方法

1、权益类证券(包括股票、权证等)的估值

( 1)证券交易所上市的权益类证券的估值

1)交易所上市的权益类证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘

价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市价(收盘价)估值;

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市

价,确定公允价格;

2)交易所上市不存在活跃市场的权益类证券, 采用估值技术确定公允价值。

( 2)处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:

1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

2)首次公开发行未上市的股票、权证等,采用估值技术确定公允价值,在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

3)流通受限的股票,包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东

公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新发行未

上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

2、固定收益品种(包括在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交

易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、

政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可

转换债券、证券公司短期债、资产支持证券、同业存单等债券品种)的估值

( 1)交易所市场交易的固定收益品种的估值

1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债

券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘

价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 如最近交易日后经济环境发生了

重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市

价,确定公允价格;

3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值;

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情

况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报

价未能代表计量日公允价值的情况下, 应对市场报价进行调整以确认计量日的公

允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定

其公允价值。

( 2)银行间市场交易的固定收益品种, 选取第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估

值价格的债券,按成本估值;

( 3)本基金投资同业存单, 按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;

选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值;

( 4)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技

术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。同一债券同时在两个或两个以上

市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

3、本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行

估值;估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用

最近交易日结算价估值。

4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

制,以确保基金估值的公平性。

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通

知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的

会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按

照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按

照每个工作日闭市后, 各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余

额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,

从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值, 并按规定

公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生

估值错误时,视为该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接经济损失按

下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

( 1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

到更正。

( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责,

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”),则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

( 4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

( 1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方;

( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估;

( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失;

( 4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

( 1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人

应当公告,并报中国证监会备案。

( 3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时;

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 基金管理人经与基金托

管人协商确认后,应当暂停基金估值;

4、法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。

七、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行

复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份

额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情形的处理

1、基金管理人、基金托管人按估值方法第 4 项进行估值时,所造成的误差

不作为基金份额净值错误处理。

2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可

抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

检查,但未能发现错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托

管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响。

第十五部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、 C 类基金份额的销售服务费;

4、基金标的指数许可使用费;

5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

7、基金份额持有人大会费用;

8、基金的证券、期货交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、基金的相关账户的开户及维护费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H= E×1.00%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H= E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

3、 C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费

率为 0.10%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各

项费用。

在通常情况下, C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值

的 0.10%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的C类基金份额销售服务费

E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基

金管理人与基金托管人双方核对无误后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中划出, 由基金管理人按照相关合同规

定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日顺延。

4、基金标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约

定计提标的指数使用相关费用, 基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金

财产中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式见招募说

明书。

如果标的指数使用相关费用的计算方法和费率等发生调整, 本基金将采用调

整后的方法或费率计算相关费用。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规

定在指定媒介进行公告。

5、上述“一、基金费用的种类”中第 5- 11 项费用,根据有关法律法规及

相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中

支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、 《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

五、本基金由汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金转型而来,基金转型前

的基金费用按照当时有效的《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

的约定执行。

第十六部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可对本基金进行基金分

红;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 若投资者不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准

日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、由于本基金各类基金份额收取的费用不同,各基金份额类别对应的可分

配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类

别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内

在指定媒介公告并报中国证监会备案。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投

资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投

资的计算方法,依照《业务规则》执行。

第十七部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 《运作办法》、 《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点, 按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信

息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、 登载任何自然人、 法人和非法人组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字;

6、法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基

金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重

大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定

网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简

明的基金概要信息。 《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

经中国证监会变更注册后,基金管理人将基金招募说明书提示性公告和《基

金合同》提示性公告登载在指定报刊上, 将基金招募说明书、 基金产品资料概要、

《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在

基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管

协议登载在网站上。

(二)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

(三)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年

度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将

中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,

将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金持续运作过程中, 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。

基金运作期间, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总

份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有

份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定

的特殊情形除外。

(五)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、 《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事

务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更;

8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之

三十;

10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

13、基金收益分配事项;

14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更;

15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;

16、本基金开始办理申购、赎回;

17、本基金发生巨额赎回并延期办理;

18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

20、本基金推出新业务或新服务;

21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项

时;

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

23、 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(六)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动, 以及可能损害基金份

额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

并将有关情况立即报告中国证监会。

(七)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会备案, 并予以公告。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管

人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的, 召集人应当履

行相关信息披露义务。

(八)投资股指期货、国债期货的相关公告

在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否

符合既定的投资政策和投资目标等。

(九)投资资产支持证券的相关公告

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资

产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金

管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值

占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资

产支持证券明细。

(十)投资中小企业私募债券的相关公告

基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 在中国证监

会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

(十一)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并

保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专

业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10

年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时;

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、 《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理

人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、 关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,

并自表决通过之日起生效,决议生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指

定媒介公告。

二、 《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、 《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组, 基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证

监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中

国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

( 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

( 3)对基金财产进行估值和变现;

( 4)制作清算报告;

( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

( 7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限不超过 6 个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

第二十部分 违约责任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等

法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任;对损失的赔偿,仅限于直接

经济损失。但是发生下列情况的,当事人免责:

1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会、中国

银监会等监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等;

2、基金管理人由于按照本《基金合同》 规定的投资原则而行使或不行使其

投资权而造成的损失等;

3、发生自然灾害等不可抗力情形。

二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利

益的前提下, 《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

出的合理费用由违约方承担。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金

管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

成的影响。

第二十一部分 争议的处理和适用的法律

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁

决是终局性的, 并对各方当事人均有约束力, 仲裁费用、 律师费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务,维护基金份

额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

第二十二部分 基金合同的效力

《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

授权代表签字或盖章,经 2018 年【】月【】日汇安丰恒灵活配置混合型证券投

资基金的基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案。自 2018 年【】

月【】日起, 《基金合同》生效,原《汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》同日起失效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

备案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理

人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅,但应以《基金合同》正本为准。

第二十三部分 其他事项

《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协

商解决。

第二十四部分 基金合同内容摘要

(略)

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